Ук надежное управление при каком банке. Рейтинг арбитражных управляющих. Учредители ооо "управляющая финансовая инвестиционная компания"

Крупнейший банк страны на 52% принадлежит ЦБ. Подразделение Private Banking появилось в Сбербанке после того, как он приобрел инвесткомпанию «Тройка Диалог» (2011 год) и Volksbank International AG (2012 год). Основной приоритет Sberbank Private Banking - предоставление индивидуальных финансовых и нефинансовых решений и услуг cостоятельным клиентам на базе российской и зарубежных платформ. За последние полтора года объем активов под управлением Sberbank Private Banking вырос в 2,5 раза, клиентская база - более чем в два раза.

ВТБ на 60,9% принадлежит государству. В 2011 году ВТБ приобрел муниципальный Банк Москвы и в мае 2016 года вместе с бизнесом Private Banking присоединил его к материнскому банку. ВТБ объединяет private banking в рамках группы ВТБ. Каждый из банков группы демонстрировал успех: ВТБ24 Private Banking увеличил объем средств под управлением до 900 млрд рублей, а портфель ВТБ на 1 июля составил почти 280 млрд рублей. Средний чек на одного клиента Private Banking ВТБ составляет 2,2 млрд рублей.

Альфа-банк входит в консорциум «Альфа-Групп», крупнейший бенефициар банка - Михаил Фридман с долей 32,86%. Подразделение «Альфа Private» выделяется среди конкурентов одним из самых крупных размеров среднего клиентского счета. За последний год рост депозитной базы составил около 40%. Альфа-банк ожидает удвоения активов под управлением «Альфа Private» в ближайшие несколько лет.

Friedrich Wilhelm Raiffeisen - подразделение Райффайзенбанка, российской «дочки» крупнейшего австрийского холдинга Raiffeisen Bank International, созданного почти 100 лет назад. Бизнес по обслуживанию состоятельных клиентов носит имя общественного деятеля, основателя сети кредитных кооперативов Фридриха Вильгельма Райффайзена. Российское подразделение Friedrich Wilhelm Raiffeisen - одно из старейших. Ставки по вкладам не самые высокие на рынке, зато доля инвестпродуктов в объеме клиентских средств очень высока.

Ситибанк - «дочка» Citigroup, одного из крупнейших мировых финансовых институтов. В рейтинге надежности банков Forbes Ситибанк традиционно занимает высокие позиции с наивысшим рейтингом BBB– (Fitch). Банк был одним из пионеров в обслуживании премиальных клиентов с суммой от $100 000. Под брендом Citigold Private Client Ситибанк обслуживает более 2000 долларовых миллионеров. Общий объем активов состоятельных клиентов с суммой выше полумиллиона долларов - более $3,5 млрд.

Глобальный банк, специализирующийся на private banking, управляет активами на 355 млрд швейцарских франков (на конец I полугодия 2017 года). Julius Baer активно растет за счет поглощений, однако пока не вышел на докризисный уровень, когда имел под управлением 400 млрд франков. Конкуренция высока: в одном из интервью Борис Колларди сказал, что клиенты Julius Baer имеют счета и в других банках.

Представительство Credit Suisse появилось в Москве в 1976 году. Местную лицензию швейцарский банк получил в сентябре 1993-го. В 2006 году банк начал строить бизнес по обслуживанию российских миллионеров. Четыре года назад банк свернул местное инвестиционное подразделение, однако продолжает торговать ценными бумагами и оказывать услуги private banking. Под управлением Credit Suisse - активы на сумму 1,3 трлн швейцарских франков, а 2 млн состоятельных клиентов в I полугодии 2017-го принесли доход в размере 10,7 млрд франков.

UBS - крупнейший в Швейцарии финансовый холдинг и крупнейший в мире частный банк, управляющий активами клиентов почти на 2,9 трлн швейцарских франков. В кризис 2008 года банк показал рекордный в истории швейцарского бизнеса убыток и провел масштабную реорганизацию. Но в основе его стратегии по-прежнему остается бизнес по управлению активами состоятельных людей. Типичный размер счета у состоятельных клиентов UBS из России составляет $10–20 млн, у мультимиллионеров - $100–300 млн.

Pictet - классический частный швейцарский банк, который не занимается инвестбанкингом и коммерческим кредитованием. Феноменальным ростом бизнеса банк во многом обязан Ивану Пикте, который с 2012 года входит в совет директоров «Лукойла». С 2014 года Pictet перестал быть партнерством (партнеры отвечали своими активами по обязательствам перед клиентами), что принесло экономию на налогах, и теперь этот банк публично раскрывает отчетность. Клиентов заверили, что большая часть партнерских активов находится в банке.

Крупнейший банк в США открыл представительство в Москве еще в 1973 году, через 20 лет получил лицензию Банка России. Глава банка Джеймс Даймон - член президентского Международного консультативного совета по созданию и развитию международного финансового центра в России. Местный «Дж. П. Морган Банк Интернешнл» работает только с юрлицами. Международные санкции осложнили отношения банка с россиянами. В Европе услуги частного банка и управления благосостоянием доступны в Люксембурге, Швейцарии и Великобритании.

«Атон» - одна из старейших в России независимых инвесткомпаний. В 2006 году основатель и владелец Евгений Юрьев продал институциональный бизнес «Атон» банку Unicredit за $424 млн, а в 2010 году возродил компанию. В 2011 году «Атон» запустил бизнес по управлению активами в Швейцарии. Целевые клиенты компании - топ-менеджеры крупнейших корпораций, собственники компаний с капитализацией от $10–15 млн, частные инвесторы с накоплениями от $3–5 млн. К 2017 году размер клиентских активов группы превысил $2,2 млрд.

Управляющая компания «Альфа-Капитал» входит в «Альфа-Групп». На рынке wealth management начала активно работать с 2009 года и сейчас стала лидером среди российских УК по доле рынка, по числу клиентов и активам. Суммарный объем активов на конец первого полугодия 2017 года - 205,5 млрд рублей. За 2016 год чистый приток средств клиентов составил 22,4 млрд рублей, из них 16 млрд рублей в доверительном управлении. Средний размер активов одного клиента составляет 63,4 млн рублей.

UFG Wealth Management называет себя первым независимым семейным офисом в России. Компания создана Оксаной Кучурой в 2005 году как независимое подразделение по управлению семейными капиталами в составе UFG Asset Management, в 2006 году трансформировалась в самостоятельный бизнес. В этом же году к компании присоединился партнер Дмитрий Кленов. Сейчас фирма консультирует несколько десятков клиентов с активами $1,2 млрд. Кроме Кучуры и Кленова совладелец компании - Флориан Феннер.

Создана в июле 2003 года под названием «РБА-Финанс», в 2004 году она была переименована в управляющую компанию «Райффайзен Капитал». Общий объем активов под управлением на конец первого полугодия составлял 50 млрд рублей ($830 млн), из них около $200 млн - активы состоятельных клиентов. За 2016 год чистый приток средств всех клиентов составил 9 млрд рублей. Число клиентов индивидуального доверительного управления за год выросло до 1000 человек.

Компания была основана как УК «Тройка Диалог», запустила один из первых розничных паевых фондов «Тройка Диалог - Илья Муромец». В январе 2012 года Сбербанк закрыл сделку по покупке группы «Тройка Диалог», включая бизнес по управлению активами. В ноябре 2012 года это направление продолжило работу под брендом «Сбербанк Управление активами». Совокупный объем активов под управлением на конец II квартала 2017 года - $9 млрд, за год активы состоятельных клиентов выросли на 200%, до 55 млрд рублей.

г. Москва

Компания "УПРАВЛЯЮЩАЯ ФИНАНСОВАЯ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ" зарегистрирована 29 мая 2014 года местным органом ФНС — Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы №46 по г. Москве. Полное официальное наименование — ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УПРАВЛЯЮЩАЯ ФИНАНСОВАЯ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ" . Компании были присвоены ОГРН 1147746604191 и ИНН 7724922838. Юридический адрес: 117463, г. Москва, проспект Новоясеневский, дом 32, корпус 1, ЭТ 1 помещение VI комната 2, офис 51. Основным видом деятельности является: "Консультирование по вопросам коммерческой деятельности и управления". Организация также зарегистрирована в таких категориях, как: "Деятельность в области связи на базе проводных технологий", "Разработка компьютерного программного обеспечения", "Деятельность консультативная и работы в области компьютерных технологий", "Деятельность, связанная с использованием вычислительной техники и информационных технологий, прочая", "Деятельность по обработке данных, предоставление услуг по размещению информации и связанная с этим деятельность". Генеральный директор ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ ФИНАНСОВАЯ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ" — Владимир Николаевич Стекунов.

Общая информация

Бухгалтерская отчетность, ИНН 7724922838

Финансовые показатели ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ ФИНАНСОВАЯ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ" / ИНН 7724922838 на основании информации из Росстата за 2012-2018 годы.

Баланс (актив) Выручка Чистая прибыль

Полный финансовый отчет

Адрес и телефоны

Реквизиты "УПРАВЛЯЮЩАЯ ФИНАНСОВАЯ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ", ООО

	1147746604191
	7724922838
	772801001
	32470517
	45000000000

Все коды ОКВЭД 2017

Деятельность по финансовой аренде (лизингу/сублизингу) Деятельность, связанная с использованием вычислительной техники и информационных технологий, прочая Деятельность по предоставлению кредитов на покупку домов специализированными учреждениями, не принимающими депозиты Предоставление прочих финансовых услуг, кроме услуг по страхованию и пенсионному обеспечению, не включенных в другие группировки Деятельность по предоставлению займов промышленности Деятельность по фотокопированию и подготовке документов и прочая специализированная вспомогательная деятельность по обеспечению деятельности офиса Технические испытания, исследования, анализ и сертификация Деятельность в области связи на базе проводных технологий Деятельность по предоставлению прочих вспомогательных услуг для бизнеса, не включенная в другие группировки Управление финансовыми рынками

Виды деятельности по ОКПД2

Услуги консультативные прочие в области предпринимательства

Услуги консультативные в области управления предприятием

Услуги консультативные по вопросам управления цепями поставок и прочие консультативные услуги по вопросам управления
Эта группировка включает:
- консультативные услуги по вопросам управления интегрированными цепями поставок
Консультации по вопросам управления интегрированными цепями поставок - это комплексный продукт, включающий услуги по вопросам управления материально-техническим снабжением, складирования и хранения и дистрибуции, консультативные услуги по вопросам управления логистикой, такие как: консультации по вопросам логистики, связанным с управлением материально-техническим снабжением, т.е. слежением за наличествующим материально-техническим снабжением для определения наиболее эффективных требований материально-технического снабжения для клиента; консультации по вопросам логистики, связанным с дистрибуцией и транспортировкой, включая процессы, используемые клиентом для хранения, перегрузки и перемещения товаров в пределах организации, для доставки товаров от клиента потребителям; консультации по вопросам логистики, связанным со складированием и хранением, включая процессы получения, хранения и выдачи предмета; консультации по вопросам логистики, связанным с техническим обслуживанием; прочие консультативные услуги по вопросам управления, не включенные в другие группировки
Данная группировка включает предоставление комплексных услуг, совмещающих услуги, требующие интенсивного использования информационных технологий, с рабочей силой (неквалифицированной или квалифицированной, в зависимости от решения), оборудованием и помещениями для поддержки, размещения и управления бизнес-процессами для клиента
Эта группировка не включает:
- консультативные услуги в области архитектуры, см. 71.11.24;
- инженерные консультативные услуги, см. 71.12.11;
- консультативные услуги по вопросам защиты окружающей среды, см. 74.90.13;
- прочие научные и технические консультативные услуги, не включенные в другие группировки, см. 74.90.19

Услуги по управлению бизнес-процессами
Эта группировка включает:
- предоставление комплексных услуг, совмещающих услуги, требующие интенсивного использования информационных технологий, с рабочей силой (неквалифицированной или квалифицированной, в зависимости от решения), оборудованием и помещениями для поддержки, размещения и управления бизнес-процессами для клиента: финансовыми бизнес-процессами, такими как обработка транзакций, обработка информации по кредитным карточкам;
- услуги, связанные с платежами;
- услуги, связанные с предоставлением ссуд бизнес-процессами, связанными с трудовыми ресурсами, такими как управление льготами, предоставляемыми работодателем, выполнение расчета заработной платы, управление кадрами бизнес-процессами по управлению цепями поставок, такими как управление материально-техническим снабжением;
- услуги по закупкам;
- услуги в области логистики, планирование производства и обработка заказов бизнес-процессами по управлению отношениями с потребителями, такими как службы помощи, телефонные информационные центры;
- предоставление услуг покупателям вертикальными рыночными бизнес-процессами, осуществляемыми определенными отраслями промышленности, такими как энергетическая, химическая, нефтяная промышленность, прочими бизнес-процессами для клиента

Услуги консультативные по вопросам управления маркетингом
Эта группировка включает:
- услуги по оказанию консультативной, управленческой и оперативной помощи, касающейся стратегии организации в областях маркетинга и маркетинговых операций
Консультации по вопросам управления маркетингом могут быть связаны с одним видом или совокупностью следующих видов услуг: анализом и разработкой стратегии маркетинга, разработкой программ обслуживания потребителей, ценообразования, каналов рекламы и распространения, подготовкой управленческого состава и кадров для сбыта продукции, организацией каналов маркетинга (реализация оптовым продавцам или непосредственно розничным продавцам, прямая пересылка по почте, предоставление специальных льгот и т.д.), дизайном упаковки и прочими вопросами, связанными со стратегией маркетинга и операциями организации
Эта группировка не включает:
- услуги по связи с общественностью и коммуникации, см. 70.21.10;
- услуги в области рекламы, см. 73.11

Учредители ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ ФИНАНСОВАЯ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ"

УПРАВЛЯЮЩАЯ ФИНАНСОВАЯ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ в ЕГРЮЛ

7 мая 2018 года Государственная регистрация изменений, внесенных в учредительные документы юридического лица, связанных с внесением изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, на основании заявления - Р13001 ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ, ВНОСИМЫХ В УЧРЕД. ДОКУМЕНТЫ - ДОКУМЕНТ ОБ ОПЛАТЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ПОШЛИНЫ - УСТАВ ЮЛ В НОВОЙ РЕДАКЦИИ - РЕШЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ - КВИТ. , ЗАЯВЛ. - ДОВЕРЕННОСТЬ НА БАДРИЕВА В. А.

22 мая 2018 года Изменение сведений о юридическом лице, содержащихся в Едином государственном реестре юридических лиц Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы №46 по г. Москве Список предоставленных документов: - Р14001 ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ИЗМ. СВЕДЕНИЙ, НЕ СВЯЗАННЫХ С ИЗМ. УЧРЕД. ДОКУМЕНТОВ (П. 2. 1) - ЗАЯВЛЕНИЕ 1, РЕШЕНИЕ 1 - ДОВЕРЕННОСТЬ НА БАДРИЕВА В. А

4 октября 2018 года Представление сведений о регистрации юридического лица в качестве страхователя в исполнительном органе Фонда социального страхования Российской Федерации Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы №46 по г. Москве

Рейтинг арбитражных управляющих как и любой другой рейтинг представляет собой показательную характеристику представителей данной профессии. Основывается большинство таких списков на критериях оценки деятельности. Среди последних в большинстве случае выступает количество проведенных процедур. Само собой, чем больше таковых, тем более опытный специалист перед вами. Существуют также и другие критерии оценки, как например, при «народном» рейтинге, когда оценивается управляющий по числу положительных отзывов о работе. Однако такую оценку не всегда можно считать объективной, поскольку часто отзывы составляют люди, не имеющие к делу никакого отношения.

Не менее важным является и то, как провел арбитражный управляющий банкротство. Рейтинг в этом случае особого значения не имеет. И внимание следует обратить именно на содержание решений суда. Однако разобраться в хитросплетениях может лишь специалист. Например, если у арбитражного управляющего занимающегося несостоятельностью физических лиц абсолютное большинство дел по реализации имущества, то к этому с осторожностью нужно отнестись тем должникам, у кого единственное жилье является еще и залогом по ипотеке. Вполне может так случиться, что управляющий не захочет заниматься таким длительным процессом как реструктуризация долга. Он может повернуть дело так, что суд посчитает должника, если не неплатежеспособным, так недобросовестным. И тогда будет принято решение о реализации имущества. А если последнего окажется недостаточно для расчета с кредиторами, то продадут и единственное жилье. То же самое может произойти, если он не обоснует до конца плюсы реструктуризации долга залоговым кредиторам. Если они проголосуют против, даже если их меньшинство, план реструктуризации суд не утвердит, либо с залоговыми кредиторами придется рассчитываться отдельно. Не будем забывать и том, что процентное вознаграждение управляющему исчисляется и от сумму задолженности, которую удалось погасить за счет продажи собственности гражданина.

Где можно получить информацию об управляющих

Конечно, подобные рейтинги весьма полезны, и в первую очередь, тем, что помогают при поиске арбитражного управляющего, который работает в конкретном регионе. Как правило, в крупных саморегулируемых организациях числится множество специалистов, и практикой последние занимаются в разным регионах. Пожалуй, самый достоверный источник информации это федеральный реестр сведений о банкротстве. Там во вкладке «Реестры» находится поиск как СРО, так и арбитражных управляющих. Правда и в первом и во втором случае отсутствует привязка к конкретному региону. Поиск ведется либо по Фамилии, Имени, Отчеству специалиста, либо названию СРО, либо по номеру в реестре. Поиск СРО осуществляется или по наименованию, или но номеру. Кроме того, указано, сколько в каждой СРО членов. Так, в самой крупной на данный момент зарегистрировано четыреста тридцать два управляющих. Естественно, что чем больше это число, тем качественнее услуги, которые организация оказывает. Ведь конкуренция между специалистами внутри СРО просто колоссальная, а значит и требования к ним.

Отметим, что в настоящее время в федеральном реестре зарегистрировано:

• Саморегулируемых организаций – 66;
• Арбитражных управляющих – 1000.

Могут ли разные рейтинги говорить о добропорядочности и квалификации конкретного специалиста? Наверное, могут. Но, не зная человека лично, сложно быть уверенным до конца. В настоящее время закон о банкротстве указывает на необходимость указывать в заявлении только название СРО. А уже в самой организации по запросу суда в порядке очередности выбирается управляющий для участия в деле. Прослеживается тенденция на исключение личной связи специалиста и должника или арбитражного и кредитора. Всегда ли это целесообразно? Эксперты считают, что нет. В качестве примера, они приводят ситуацию, когда на дело о несостоятельности физлица сложно найти управляющего. Ведь от специалиста требуется его личное согласие. А если банкротство малоперспективно в плане вознаграждения, то работать с ним длительное время никто не хочет. Между тем, обязать СРО или конкретного арбитражного участвовать в деле суд не имеет права.

Юридическая компания «Центр» предоставляет полный комплекс услуг по сопровождению создания независимой управляющей компании в Швейцарии.

Швейцарская финансовая компания - это следующие преимущества:

• Швейцарская банковская система считается одной из самых устойчивых и надежных в мире, а сама страна является признанным международным финансовым центром;
• Создание инвестиционной компании или УК в Швейцарии обеспечит повышенную привлекательность структуры группы лиц для инвесторов;
• В сравнении с сопоставимыми с точки зрения имиджевых факторов юрисдикциями, например, Люксембургом, стоимость содержания УК является более низкой. Более того, содержать УК в Швейцарии дешевле, чем в России;
• Инвестиционная компания в Швейцарии обладает гибким регулированием, что даст возможность предлагать клиентам соответствующий международным стандартам, максимально широкий спектр финансовых услуг;
• Возможность для зарегистрированной в Швейцарии УК участвовать в регулируемой деятельности на территории других юрисдикций. Например, транспарентность структуры может проявляться в качестве возможности выполнять функции трасти траста или осуществлять управление недвижимостью на Кипре, БВО, Каймановых островах, Гернси, Джерси и пр.;
• Сохранение конфиденциальности клиентов для государств СНГ. Предусматривающий обмен информацией протокол был подписан между Швейцарией и РФ, однако до сих пор страны его не ратифицировали. Анализ документа указывает на возможность отклонять по определенным основаниям запросы от государственных органов. Подробнее с особенностями соблюдения конфиденциальности и раскрытия информации можно ознакомиться .

Виды деятельности, доступные для независимых управляющих компаний.

Независимая УК может заниматься следующими видами деятельности:

• играть роль финансового посредника при размещении в соответствии с инструкциями клиентов их денежных средств;
• индивидуальное доверительное управление в соответствии с фидуциарным договором или инвестиционным соглашением;
• привлечение до 20 депозитов;
• участие от своего имени и по поручению третьих лиц в финансовых сделках (участие в ломбардных кредитах, предоставлении гарантий, займов и пр.);
• ведение деятельности в качестве трасти;
• совершение других связанных с оказанием перечисленных услуг сделок.

Швейцарская управляющая компания - основные особенности.

1. Отсутствие необходимости в получении официальной лицензии от государственного органа - вместо этой процедуры в течение 1-2 месяцев выполняется регистрация в OAR-G (саморегулируемой организации).
2. Необходимость соблюдать требования FINMA, направленные на борьбу с отмыванием средств.
3. Бенефициары и/или управляющие (промоутеры УК) должны обладать хорошей репутацией.

Важнейшие ограничения:

• запрет на управление структурами коллективного инвестирования (инвестиционными фондами и пр.);
• в роли клиентов могут выступать только квалифицированные инвесторы.

Основные этапы создания УК.

1. До начала регистрации оплачивается уставной капитал в размере CHF 100 000. Данная сумма вносится на специальный, открытый в швейцарском банке счет.
2. Учреждение компании в соответствии с требованиями законодательства Швейцарии.
3. Найм персонала (потребуется как минимум один директор, который должен иметь разрешение на работу в Швейцарии, кандидатура согласовывается с OAR-G).
4. Оформление необходимого для регистрации в OAR-G пакета документов.

Вы можете получить ответы на часто возникающие вопросы.

Специалисты нашей компании готовы предоставить более подробную информацию относительно создания независимой УК в Швейцарии, а также помочь при разрешении иных вопросов и задач, возникающих в Вашей деятельности.

Методология присвоения и актуализации рейтингов надежности и качества услуг управляющим компаниям представляет собой документ Агентства, содержащий систематизированный подход к качественной оценке управляющих компаний с использованием ряда показателей, сгруппированных по шести блокам.

Данные группы, по мнению Агентства, охватывают наиболее важные аспекты деятельности управляющих компаний, влияющие на возможности по управлению инвестициями, а также качество предоставляемых услуг, независимо от краткосрочных тенденций в области финансовых и операционных показателей деятельности управляющих компаний.

Агентство осуществляет регулярный мониторинг (текущее наблюдение) за рейтингуемыми лицами.

• Компания и персонал. Анализируемые факторы данного раздела включают: срок работы компании, влияние собственников на развитие компании, опыт и стабильность состава ключевого персонала, основную стратегию развития и организационную структуру.
• Рыночные позиции. Анализируемые факторы данного раздела включают: масштабы бизнеса компании, долю на рынке, направления деятельности, сеть продаж, характеристики клиентской базы, продуктовую линейку, конкурентные преимущества.
• Инвестиционный процесс. Анализируемые факторы данного раздела включают: размер и динамику активов под управлением, оценку качества и рисков инфраструктуры, инвестиционную стратегию и портфель финансовых вложений.
• Управление и методы контроля. Анализируемые факторы данного раздела включают оценку системы управления рисками и ее независимости, подходы к управлению уровнем риска, качество корпоративного управления, уровень раскрытия информации, процедуры принятия инвестиционных решений, подотчетность и контроль по выполнению принятой стратегии.
• Операционная устойчивость. Анализируемые факторы данного раздела включают оценку источников финансирования, операционной эффективности (исторические показатели и тенденции), диверсификацию доходной базы, стабильность и диверсификацию клиентской базы. Целью оценки финансовых показателей данного блока является оценка ресурсной базы, необходимой для поддержания стабильности и качества инвестиционного процесса, и степени ее соответствия задачам бизнеса, масштабам и специфике деятельности компании с учетом предлагаемых инвестиционных продуктов.
• Оценка качества услуг. Анализируемые факторы данного раздела включают: качество и лояльность клиентской базы, качество инвестиционных продуктов, качество клиентского сервиса, контроль и управление репутацией, профессиональные достижения компании.